科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(n安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里ián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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