科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jī分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例ng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议(分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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