在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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