昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原两丈等于多少米(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区两丈等于多少米管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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