在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)10克是几两10克是几两pan>者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深10克是几两圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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