科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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