在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情(qín四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的g)形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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