零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　边际贡献的计算公式是什么呀alt="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(ni边际贡献的计算公式是什么呀án)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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