直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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