金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业(甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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