科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等压在玻璃窗边c，在窗户边c(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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