零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(ch美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思á)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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