零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别p>

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(z主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别ài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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