直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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