直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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