昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)顶的速度越来越快越叫的原因向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查和顶的速度越来越快越叫的原因业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管顶的速度越来越快越叫的原因基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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