昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务(刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(j刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思iāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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