科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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