零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qí银川海银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗拔高度是多少 银川有高原反应吗n)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗>

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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