中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布关(guān)于对中国 国际金融股份有限公(gōng)司采取出具警(jǐng)示函行政监管措施的决定。

经(jīng)查(chá)，该公司合规管理(lǐ)存在以下问题：

一是聘用未取(qǔ)得从业资格的人员开展相关证券业务；

二是多(duō)名员工曾存在买(mǎi)卖股票、出借个人证券账户(hù)的行为(wèi)，公司对员工行为(wèi)监测监控不到位。根据相关规定，北(běi)京(jīng)证监局决定(dìng)对该(gāi)公司采取出具警示(shì)函的行政监管措川金诺：一季度净利润2037.9万元 同比增长412.33%施。

全文：

川金诺：一季度净利润2037.9万元 同比增长412.33%中国国际金融股(gǔ)份有限公司：

经查，你公(gōng)司合规管理存在(zài)以下问题(tí)：一(yī)是(shì)聘用未取得(dé)从(cóng)业资(zī)格的人(rén)员开(kāi)展相(xiāng)关证券业务；二是多名
员工曾存(cún)在买卖股票、出借个人证券账户的(de)行为,公司对员工(gōng)行为监测监控不到(dào)位。违反了《证券公司和证券
投资基金管理公(gōng)司合规管理办(bàn)法(2020年修订)》第三条、第(dì)六条第四(sì)项的规定。

川金诺：一季度净利润2037.9万元 同比增长412.33%根据《证券(quàn)公司和证券投(tóu)资基金管理公司合规管(guǎn)理(lǐ)办法(2020年修(xiū)订)》三十二条(tiáo)第一款的规定，我局决定对你公司采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

你公司应引以 为戒，认真查找和整改问
题,加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督(dū)管理措施不服,可以在收到本决定书(shū)之日(rì)起60日内向中国证券监督管(guǎn)理委员会提出行政复议申请，也(yě)可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖(xiá)权(quán)的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上(shàng)述监
督(dū)管理措施(shī)不停止执行。

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