北京证监局：对中国国际
金融股份有限公 司出具警示函

证券时报e公司讯，北京(jīng)证(zhèng)监局发(fā)布关于对中国国际(jì)金融股(gǔ)份有限公司采取出具警示 函行政监管措 施的决定。经查，该公司合规管理(lǐ)存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买(mǎi)卖股
票、出借个(gè)人证券账户
的行为，公司对员工行为监(jiān)测监控不到位(wèi)。根据相关规定，北京证监(jiān)局决定对该公司(sī)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

未经允许不得转载：神马影视 集体生活的作文