直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某蝴蝶会采蜜吗平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)蝴蝶会采蜜吗记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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