零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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