在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(b酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大ié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

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　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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