直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗