直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(h我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子é)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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