科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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