零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(d睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面ōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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