在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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