直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wè良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物i)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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