零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正镇关西是谁，镇关西是谁打死的，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开镇关西是谁，镇关西是谁打死的东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(y镇关西是谁，镇关西是谁打死的ì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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