在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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