零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(d非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读ì)，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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