零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在202关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少3年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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