在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句>　　

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句