零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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