零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　值此之际是什么意思春节，值此 之际="东北证(zhèng)券(quàn)突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)值此之际是什么意思春节，值此 之际le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>值此之际是什么意思春节，值此 之际刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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