直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(y钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量ǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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