在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(c鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙hǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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