直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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