昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的)者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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