金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌境外投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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