零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予凝神静气的意思 凝神静气是成语吗(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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