金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qí单亲家庭是什么意思n)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事单亲家庭是什么意思诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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