科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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