近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线凶猛的意思是什么 凶猛的近义词不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5凶猛的意思是什么 凶猛的近义词家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体(t凶猛的意思是什么 凶猛的近义词ǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多(duō)期(qī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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