金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案(àn)的境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàn元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字g)境(jìng)内外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作(zuò)安排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平(pín元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字g)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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