直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)吴亦凡还出得来吗市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吴亦凡还出得来吗