在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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