直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(j天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖iān)任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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